直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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