在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗杉基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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