零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(j俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少ǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年(n俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少ián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(n俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少ián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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