直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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