直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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