金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的(de)境外(wài)投资(zī)者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪)易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境(jìng)外电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北(běi)向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和联(lián)络协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制(z风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪hì)，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务(wù)，切实(shí)维护投资者(zhě风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪)合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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