在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(m三公里是多少米，三公里是多少米ù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资三公里是多少米，三公里是多少米者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5三公里是多少米，三公里是多少米％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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