金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击使我不得开心颜上一句是什么证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追使我不得开心颜上一句是什么(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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