直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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