在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zh1cc的水等于多少克，1cc水是多少克ì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，1cc的水等于多少克，1cc水是多少克雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(1cc的水等于多少克，1cc水是多少克zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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