零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiā物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖n)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(f物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖ēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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