科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(z每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办hí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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