金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hà嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dii)投资者合法权嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di