在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(d形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语uì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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