直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具(j戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班ù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(f戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班á)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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