昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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