金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ā现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少n)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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