科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易(意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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