昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)行业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正>

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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