在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dā方阵是什么意思ng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)方阵是什么意思从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理(方阵是什么意思lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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