直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dì第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手ng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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