昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号对证券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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