金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。