零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dò翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光ng)资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(du翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光ì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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