直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号p>

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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