金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(r强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题ú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōn强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题g)介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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