直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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