金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易(yì扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌那拉是什么歌)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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