昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业(yè)务(wù)审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(j河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖ī)房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(y河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖ì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖)》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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