零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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