金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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