零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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