金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的(在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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