金(jīn)融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各(g一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思è)项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民(mín)银行要(yào)求并完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资者需同时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关投资。 一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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