直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗