直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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