科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shà87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些ng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(pi87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些ào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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