昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(sh冀g是河北哪里的车牌ǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接(jiē冀g是河北哪里的车牌)受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州市监委冀g是河北哪里的车牌监察调查(chá)。

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