为了让自(zì)己的限售(shòu)股解(jiě)禁后(hòu)能(néng)获得好的回报开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗(bào)，上市公司董事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家的股(gǔ)票价格(gé)，然后高(gāo)位出货。

　　最近，中国(guó)证监会网站披露了一则行政处(chù)罚决定书，引发市场关注。时为(wèi)新美星董事(shì)长(zhǎng)何德平和(hé)其配偶(ǒu)黄秀芳(fāng)提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维对新美星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以便后续自己减(jiǎn)持(chí)获利(lì)。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金优(yōu)势(shì)、持股优(yōu)势，连续集中交易新(xīn)美星(xīng)，影响(xiǎng)公(gōng)司(sī)股价，合计(jì)盈利(lì)4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此操纵证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何德平信息披(pī)露违法违规，给予警告，并处以40万(wàn)元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自(zì)家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书披(pī)露(lù)的信息，新(xīn)美星董事(shì)长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何德平(píng)和他的妻(qī)子黄秀(xiù)芳当(dāng)时(shí)向时任独墅湖文化传(chuán)播有限公(gōng)司(sī)董事长蒋维，提(tí)供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海得泽广投资管理中(zhōng)心(xīn)（普(pǔ)通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价(jià)，以便(biàn)何德平所持(chí)“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日(rì)解(jiě)禁(jìn)后能够(gòu)获(huò)得好(hǎo)的(de)回(huí)报。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开始利用控制(zhì)的(de)证券(quàn)账户(hù)并联合其他市场资金在(zài)二级(jí)市场买入并交易“新(xīn)美星”，且(qiě)在后(hòu)续操(cāo)作中向黄秀芳(fāng)反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场(chǎng)操(cāo)纵股价，蒋维还(hái)找(zhǎo)了(le)两个帮手(shǒu)共同合谋(móu)。他经人介绍认识并联合毛明(míng)土、李传(chuán)武共同操纵“新美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各(gè)自筹得的证券账户、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共同(tóng)交(jiāo)易“新(xīn)美星”；在此期间，主要由蒋维与毛(máo)明土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘情况，以利(lì)于两方交易决(jué)策，更好地共同抬高“新美(měi)星(xīng)”股价。

　　根据监管披(pī)露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等(děng)35个证(zhèng)券(quàn)账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，“新美(měi)星(xīng)”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个(gè)百分(fēn)点。账户(hù)组累计(jì)买入4583.44万股，买入成(chéng)交金(jīn)额5.82亿元，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖(mài)出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋(móu)，利用资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易(yì)“新美星(xīng)”，影响股票(piào)交易价格，盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股(gǔ)价、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量(liàng)比(bǐ)例超(chāo)20％的交易日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市(shì)场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总股本(běn)比例自2019年(nián)3月(yuè)5日(rì)开(kāi)始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年(nián)3月29日(rì)持(chí)流通股达到峰值，占流通股(gǔ)本(běn)的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账(zhàng)户组(zǔ)具备资金(jīn)优势和(hé)持股(gǔ)优势。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续大量买(mǎi)入(rù)“新美星”，当日申(shēn)买排名(míng)第一，竞价买(mǎi)入成交排名第一(yī)，至2019年2月28日(rì)期(qī)末(mò)持股量为期(qī)初持股量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年(nián)3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至(zhì)3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数(shù)（不含(hán)对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指1.55个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非(fēi)操纵股价(jià)

　　证监(jiān)会不予(yǔ)采纳(nà)，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价(jià)，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳及其代理(lǐ)人提出多点(diǎn)申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没(méi)有操(cāo)纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二(èr)，在案证据不(bù)足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委(wěi)托，联合(hé)他人操纵股价，一是“市值(zhí)管(guǎn)理”不等同(tóng)于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系(xì)委托(tuō)理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将(jiāng)其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等人(rén)讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳(fāng)或何(hé)德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供(gōng)，蒋维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就各自账户(hù)交(jiāo)易新(xīn)美星(xīng)的盈亏分配进行(xíng)约定；五是蒋(jiǎng)维账户组利(lì)益与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账户(hù)组，蒋(jiǎng)维获(huò)得黄秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李传武账户(hù)组(zǔ)交易(yì)行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法(fǎ)性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款(kuǎn)项不(bù)知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄(huáng)秀芳(fāng)系独立法律(lǜ)主体，即(jí)便夫妻或一(yī)致行动人中一方存在不当行为，不(bù)应推(tuī)定或认定(dìng)另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武，及(jí)他们的代理人也(yě)就(jiù)是否合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事(shì)人及(jí)其代(dài)理人(rén)的(de)主(zhǔ)要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环(huán)相扣、锁链式(shì)的(de)上下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵(zòng)行为。在(zài)案证据可以证明，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供资(zī)金作(zuò)为保证金，委托其通过二(èr)级市场(chǎng)交(jiāo)易影响新美(měi)星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德(dé)平知悉并参(cān)与了本案(àn)行为；上述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据可(kě)以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武有共(gòng)同影响“新美星”股价的(de)意(yì)图和(hé)目标，共同(tóng)商(shāng)议、谋划操(cāo)盘、拉(lā)抬股价，并且(qiě)采(cǎi)取(qǔ)了联合影响股(gǔ)价的行动，属于共同操纵行(xíng)为(wèi)。

　　关于(yú)违法(fǎ)期间和责任承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓的作用，并且(qiě)根(gēn)据(jù)蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋维(wéi)已经有一定底仓(cāng)，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违法期间与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上，在认定及(jí)处罚时将合谋各方视(shì)为一(yī)个整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十(shí)七条(tiáo)第一项(xiàng)规定，构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第二百(bǎi)零三条所述的操纵证券(quàn)市场(chǎng)行(xíng)为(wèi)。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万(wàn)元，并(bìng)处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中(zhōng)，对何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事(shì)长信息披(pī)露违法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另(lìng)外，关(guān)于何德平信息披(pī)露违法的相(xiāng)关情况，行(xíng)政处罚决定(dìng)书披露，在(zài)新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司(sī)80万股股份，占(zhàn)新美星(xīng)上(shàng)市(shì)时总股本(běn)的(de)1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续由海(hǎi)得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美(měi)星(xīng)”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出(chū)：第一(yī)，海得泽广与(yǔ)何德平(píng)、黄秀芳(fāng)二人不存(cún)在代(dài)持(chí)，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策由海(hǎi)得(dé)泽(zé)广和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇入(rù)黄秀芳指(zhǐ)定(dìng)账(zhàng)户的原因系(xì)兰某向黄秀芳归(guī)还借款本(běn)息。第二，涉(shè)案股(gǔ)份(fèn)仅(jǐn)为1％，不(bù)具(jù)有重大性，不对投资者决策产生(shēng)重(zhòng)大(dà)影响，情(qíng)节(jié)轻微。第三，即(jí)便认定代持成立(lì)，何(hé)德平(píng)对借(jiè)款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参与、不知(zhī)情(qíng)，没有主观过(guò)错，不应受到处(chù)罚。综(zōng)上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某(mǒu)等(děng)询(xún)问笔录、海得泽广交易(yì)流水、资(zī)金(jīn)流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代持资金和减持所得系(xì)家(jiā)庭共同财产，可以认定海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持有新美(měi)星股票。当事人所提相关理(lǐ)由不具有事实和法律依据(jù)，不(bù)予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作为上市(shì)公司实际(jì)控制人，未如实(shí)告知上市公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年(nián)《证券(quàn)法》第六十三条规定，何德平(píng)的行(xíng)为构成2005年《证(zhèng)券法》第一(yī)百九十三条(tiáo)第三(sān)款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监(jiān)会(huì)决定：就信息(xī)披(pī)露违法行(xíng)为，对何德平给(gěi)予警告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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