昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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