零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的t="东(dōng)北(běi)证券(quàn)突发(fā)！时(shí)隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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