昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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