科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告(wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fáwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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