昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好)场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规(gu古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好ī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全(quán)运(yùn)行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记(jì)过、古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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