零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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