科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户(h可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思ù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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