在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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