近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(s再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗uī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗