近期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良影响。广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区ng>

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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