近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司(sī团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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